一(yī)、非法證券期貨活動是什麽?
非法證券期貨活動是指違反《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律、行政法規的規定,未經有權機關批準,擅自公開(kāi)發行證券,設立證券交易場所或者證券公司,設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動,設立期貨公司及其他期貨經營機構,從事證券經紀、證券承銷、證券投資(zī)咨詢等證券業務,或者擅自從事期貨業務等行爲。
二、非法證券期貨活動的主要表現方式有哪些?
(一(yī))非法發行證券。非法發行證券的主要表現形式爲非法發行股票(piào),打着即将“境内外(wài)上市”等旗号,誘騙投資(zī)者購買、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括:以到境内外(wài)上市、取得高額回報爲誘餌;以社會大(dà)衆,特别是中(zhōng)老年人爲對象;以騙取錢财爲目的。
(二)非法經營證券業務。主要包括非法證券投資(zī)咨詢業務、非法經紀業務等。非法證券投資(zī)咨詢是一(yī)種常見的違法行爲,不法分(fēn)子設立網站或利用社交軟件、自媒體(tǐ)等工(gōng)具以招攬會員(yuán)或客戶爲名,以保證收益、高額回報爲誘餌,非法提供證券投資(zī)分(fēn)析、預測或建議,收取“會員(yuán)費(fèi)”、“咨詢費(fèi)”、“服務費(fèi)”。非法經紀業務主要指無經紀業務資(zī)格的機構或者個人通過控制賬戶和開(kāi)設子賬戶,接受交易指令,代理完成交易,如通過開(kāi)設子賬戶等方式開(kāi)展的場外(wài)配資(zī)活動等。
(三)非法經營期貨業務。主要表現形式爲不法分(fēn)子僞造期貨平台,誘導投資(zī)者炒期貨。這類平台通常是“山寨期貨”,根本沒有真實交易,其資(zī)金接口與第三方支付機構相連接。受害人的資(zī)金打入指定的第三方支付公司後,經過洗錢操作,被轉移到嫌疑人控制的個人賬戶上,本質上是一(yī)種詐騙行爲。
三、如何識别非法證券期貨活動?
一(yī)看主體(tǐ)資(zī)格。按照規定,開(kāi)展證券期貨業務(包括相關咨詢業務),需要經中(zhōng)國證監會核準,取得相應業務資(zī)格。您可以通過證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中(zhōng)國證券業協會網站(www.sac.net.cn)、中(zhōng)國期貨業協會網站(www.cfachina.org)查詢合法證券期貨經營機構及其從業人員(yuán)信息,或者向當地證監局核實相關機構和人員(yuán)信息。
二看營銷方式。不法分(fēn)子往往自稱“老師”“股神”,以知(zhī)道“内幕信息”、能夠挑選“黑馬股”,隻要跟着他做,就能賺大(dà)錢的說法吸引投資(zī)者,而合法的證券期貨經營機構是不能這麽做的。證券期貨交易是有風險的,不可能穩賺不賠。風險告知(zhī)絕不僅是流程要求。
三看互聯網址。非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。您可通過證監會網站或中(zhōng)國證券業協會、中(zhōng)國期貨業協會網站,查看合法證券期貨經營機構的網址,識别非法證券期貨網站。查詢網站備案和服務器所在地,識别不正規網站。
四看收款賬号。合法證券期貨經營機構隻能以公司名義對外(wài)開(kāi)展業務,也隻能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶。投資(zī)者在彙款環節應當格外(wài)謹慎,如果收款賬戶爲個人賬戶或與該機構名稱不符,請您果斷拒絕。